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真人网站注册网址册,澳博优牛排,首都天相财富一分公司被暂停货币增客户 营销过程存误导性宣传。

祖【国】网财【经】1月22讯 【上】海证监局近【发】布【了】关【于】【对】首【都】【天】相财富管理顾【问】【有】限公司(简称“首【都】【天】相财富”)【上】海【分】公司采取责令改正并暂停货币增客户措施【的】决【定】。【经】查,首【都】【天】相财富【上】海【分】公司【在】开展证券投资顾【问】业务【过】程【中】,存【在】【以】【下】违规【行】【为】:

【一】、【对】证券投资顾【问】【人】员执业【行】【为】管理【不】规范,【个】别投资顾【问】尚未取【得】注册变更【后】【的】证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾【问】服务;

【二】、证券投资顾【问】信息公示【不】准确,且通【过】微信向投资者【发】送【的】【部】【分】投资顾【问】建议未标注证券投资顾【问】姓名【和】执业证书编号;

【三】、未向客户【说】明投资建议【所】依据证券研究报告【的】【发】布【人】、【发】布期;

四、营销【过】程【中】【对】【过】往业绩【和】服务【能】力【进】【行】虚假、【不】实、误导性【的】营销宣传,【工】【作】【人】员冒充投资者【可】【能】其【他】公司员【工】并诱导其【他】投资者购买服务,承诺保证收益;

五、留痕管理【有】效性【不】足。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告〔2010〕27号,【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第七条、第八条、第【十】【二】条第【一】款第【二】项、第【十】【二】条第【二】款、第【十】八条、第【二】【十】四条、第【二】【十】八条第【一】款【的】规【定】。根据《暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【上】海证监局责令首【都】【天】相财富【上】海【分】公司【在】收【到】决【定】【之】【起】暂停货币增客户六【个】月。

值【得】注意【的】【是】,【去】【年】10月14,首【都】【天】相财富曾因【在】业务推广【和】客户招揽环节存【在】营销【人】员【进】【行】虚假、夸【大】、误导性宣传【和】承诺收益【的】情形,被首【都】证监局责令改正并暂停货币增证券投资顾【问】业务客户3【个】月。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第七条:向客户提供证券投资顾【问】服务【的】【人】员,应当具【有】证券投资咨询执业资格,并【在】祖【国】证券业协【会】注册登记【为】证券投资顾【问】。证券投资顾【问】【不】【得】【同】【时】注册【为】证券【分】析师。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第八条:证券公司、证券投资咨询机构应当制【定】证券投资顾【问】【人】员管理制度,加重【对】证券投资顾【问】【人】员注册登记、岗位职责、执业【行】【为】【的】管理。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【十】【二】条:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾【问】服务,应当告知客户【下】列基【本】信息:

(【一】)公司名称、【地】址、联系【方】式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

(【二】)证券投资顾【问】【的】姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

(【三】)证券投资顾【问】服务【的】内容【和】【方】式;

(四)投资决策由客户【作】【出】,投资风险由客户承担;

(五)证券投资顾【问】【不】【得】代客户【作】【出】投资决策。

证券公司、证券投资咨询机构应当通【过】营业场【所】、祖【国】证券业协【会】【和】公司网站,公示【前】款第(【一】)、(【二】)项信息,【方】便投资者查询、监督。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【十】八条:证券投资顾【问】依据【本】公司【可】【能】者其【他】证券公司、证券投资咨询机构【的】证券研究报告【作】【出】投资建议【的】,应当向客户【说】明证券研究报告【的】【发】布【人】、【发】布期。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【二】【十】四条:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾【问】业务推广【和】客户招揽【行】【为】,禁止【对】服务【能】力【和】【过】往业绩【进】【行】虚假、【不】实、误导性【的】营销宣传,禁止【以】任何【方】式承诺【可】【能】者保证投资收益。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【二】【十】八条第【一】款:证券公司、证券投资咨询机构应当【对】证券投资顾【问】业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实【行】留痕管理。向客户提供投资建议【的】【时】间、内容、【方】式【和】依据等信息,应当【以】书【面】【可】【能】者电【子】文件形式予【以】记录留存。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员【从】【事】证券投资顾【问】业务,违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停货币增客户、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

【以】【下】【为】原文:

关【于】【对】首【都】【天】相财富管理顾【问】【有】限公司【上】海【分】公司采取责令改正并暂停货币增客户措施【的】决【定】

首【都】【天】相财富管理顾【问】【有】限公司【上】海【分】公司:

【经】查,【你】公司【在】开展证券投资顾【问】业务【过】程【中】,存【在】【以】【下】违规【行】【为】:

【一】、【对】证券投资顾【问】【人】员执业【行】【为】管理【不】规范,【个】别投资顾【问】尚未取【得】注册变更【后】【的】证券投资咨询执业资格证即向客户提供投资顾【问】服务;

【二】、证券投资顾【问】信息公示【不】准确,且通【过】微信向投资者【发】送【的】【部】【分】投资顾【问】建议未标注证券投资顾【问】姓名【和】执业证书编号;

【三】、未向客户【说】明投资建议【所】依据证券研究报告【的】【发】布【人】、【发】布期;

四、营销【过】程【中】【对】【过】往业绩【和】服务【能】力【进】【行】虚假、【不】实、误导性【的】营销宣传,【工】【作】【人】员冒充投资者【可】【能】其【他】公司员【工】并诱导其【他】投资者购买服务,承诺保证收益;

五、留痕管理【有】效性【不】足。

【上】述【行】【为】违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(证监【会】公告〔2010〕27号,【以】【下】简称《暂【行】规【定】》)第七条、第八条、第【十】【二】条第【一】款第【二】项、第【十】【二】条第【二】款、第【十】八条、第【二】【十】四条、第【二】【十】八条第【一】款【的】规【定】。根据《暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,现责令【你】公司【在】收【到】【本】决【定】【之】【起】暂停货币增客户六【个】月。

【你】公司应【在】收【到】【本】决【定】【之】【起】,立即开展【全】【面】整改【工】【作】,严格落实《暂【行】规【定】》【的】相关规【定】,切实提高合规管理水平。【在】暂停货币增客户期间,【你】公司应当每【个】月向【我】局提交整改报告。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监管措施【不】停止执【行】。

祖【国】证券监督管理委员【会】【上】海监管局

2020【年】1月11

 

 

(责任编辑:华青剑)



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本文来自陕西汉中宁强县晨报,由【见习生投稿人:孙召伍】 原创原创,欢迎观赏。

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